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智慧“E识别” 预警“空壳证”

2023年,浙江省义乌市烟草专卖局(分公司)“凌雁”QC小组携其精心研发的QC成果——“空壳证E识别”,分别参加了由浙江省淳安县烟草专卖局(分公司)“胖头鱼工作室”组织的第一期、第三期“胖头鱼真选”公益分享会。

两次分享会累计吸引了来自全国7个省份10余家地市级烟草单位近100人参加。截至目前,“空壳证E识别”已累计收到5个省份8家烟草单位的引进函件。

锚定痛点 建识别指标体系

2020年年初,义乌市局(分公司)上溪专卖所副所长朱震在和上溪市场部副主任吴春燕聊天时,皱着眉头说:“对于识别‘借壳办证,套取货源’式的空壳证零售户,我们在日常监管中主要是靠腿跑、靠眼看、靠笔记,大海捞针,效率不高。要是有数字化手段帮助我们识别空壳证就好了。”时任义乌市局(分公司)办公室副主任何卉听到后说:“空壳证这个情况对于业务和监察部门来说也是一个重要风险点,我们可以尝试跨部门协作,一起啃下这块‘硬骨头’”。

说干就干。第二天,在何卉的协调下,专卖、业务以及综管科的多名数字专员成立了“凌雁”QC小组进行破题攻坚,从指标、数据、模型、预警、监管等方面,认真研究空壳证零售户存在的共性特征。

经过数天的梳理总结,小组成员发现,以往的空壳证零售户普遍存在“大户借壳订货、只订购紧俏卷烟、店址偏僻、租金便宜”等共性特征。经过进一步系统化的科学归纳,小组建立了包含相同IP订货、投入产出比虚高、住址相同等指标的二维三类空壳证识别指标体系。

历经多轮周密论证,小组成员梳理出七个关键的排除性指标,这些指标犹如一把细密的筛子,只要零售户触及其中任何一项,就可被排除空壳证嫌疑,如常见的加油站、连锁超市等均在此列。同时,他们还提炼了三大类别识别性指标,分别是直观可见的事实类、遵循规律的规则类以及深度研判的挖掘类。事实类指标就像一双慧眼,关注那些肉眼即能捕捉到的特征,例如店铺内部是否有规范的柜台设置;规则类指标,是按照批零双方交易规则提炼的指标,比如不少空壳证店铺是“夫妻店”,两个人的身份证住址、经营地址不同,但是当前住址一样,这就催生了“当前住址相同数”这一独特识别指标;挖掘类指标,是通过对大量空壳证案例抽丝剥茧得出的规律性特点,诸如进货量异常、仅订购紧俏规格、产出投入比异常等。

小组成员均非计算机科班出身,且来自不同岗位,但他们面对挑战不言放弃,相互激发灵感,最终形成了二维三类空壳证识别指标体系。“指标体系的确立代表我们在数字化转型探索中迈出了关键性一步,这是我们团队智慧与汗水的结晶。”何卉自豪地说。

打通堵点 建自动预警模型

“我们拥有了这套详尽的指标体系,如何据此进行数据筛查呢?数据量这么大,显然不能再依赖传统的人工筛查方式了。”吴春燕说。“办法总比困难多”,攻坚小组成员将目光投向了浙江省烟草专卖局(公司)开发的云平台。通过该平台可实现27项关键指标的数据全面准确对接,可以从源头保障数据采集的质量。

经过尝试、挫败、改进,团队不仅引入了前沿的人工神经网络算法,还精心编写了超过500行SQL代码,成功将其嵌入本地数据库系统。这一行为实现了指标数据的自动化获取与精准计算,并通过反复训练动态调整各指标权重,最终形成了“空壳证预警模型”。该模型能够自动获取数据并输出各零售户疑似空壳证的概率值。

“我们的探索并未止步于此,团队通力合作,已在‘数字金烟’平台上搭建起专题数据看板,以直观且立体的方式,全方位展示零售户潜在空壳证的概率分布及各项指标的具体数值。”负责数据分析的数据管理员吴宛菲指着眼前的显示屏说。

“以前我们处理空壳证要花费很多时间,辖区三四百家店,找空壳证就像大海捞针,找到以后也没有一个处理的规范流程。”义乌市局(分公司)苏溪专卖所专卖管理员陈文伟说道,作为一名经验丰富的“老专卖”,近年来花样繁多的空壳证问题着实让他犯了难。现在,借助“空壳证E识别”QC成果,他们不仅可以直接获取辖区内疑似空壳证预警,更可以借助钉钉线上处置流程实现“智能采集、精准监管”,极大提高了工作效率。

不久前的一天,系统发出了醒目的辖区预警信号——一家看似普通的零售店面,其疑似空壳证的概率竟高达92%,相关关键指标显示:这家店铺的店主信息与辖区内一已知违法大户的当前住址及订货IP完全吻合。小组成员初步分析判断,这两家看似独立的店铺背后很可能存在着关联,甚至可能是同一家庭所经营。经深入核实查证,谜底最终揭晓:两店主果然是夫妻关系,日常运营极为隐蔽,其中一店仅在接货当天象征性地开门营业,并且店内并未陈列任何卷烟商品。在对这一线索紧抓不放、深挖细究的过程中,他们还意外收获了另外一条违法交易的重大线索。

持续改进 建标准化处置流程

QC活动是一个不断改进的过程。结合用户使用反馈,小组成员还按照“智能识别、现场核实、固定证据、分类处置”四个步骤在钉钉创建线上处置流程,并制定“空壳证监管作业指导书”,实现标准化监管。在专卖方面,构建了“智能采集、精准监管”的空壳证后续监管场景应用。至此,小组成员从建立指标体系、数据下行、数据清洗、指标识别、模型计算,到最终导出疑似名单,在多员共享、多跨协同、多场景延伸应用中实现了空壳证监管的闭环。

2022年10月,“空壳证E识别”QC成果在金华烟草全面推广运行,帮助识别出了一大批隐藏已久的空壳证,有力提升了许可证监管水平。2023年3月,在浙江省局(公司)的组织协调下,“空壳证E识别”正式启动嵌入浙江省级专卖平台的开发工作,后续将成为市场监管模块中的一项预警功能,助推空壳证治理向“平台+数据+应用”的智慧监管方式转变。

在当前数字化转型的浪潮中,义乌市局(分公司)以QC活动为载体,成功地将大众创新创造与数字化人才队伍建设紧密结合,持续推出具有高实用价值和高效管理效能的成果,提升了运营效率和服务质量。通过与兄弟单位共享数字化转型的经验与成果,为行业的创新发展贡献了创新智慧。

有需求 有改进

云南玉溪市局(公司)杨颜瑞:不同地区间的空壳证特征可能存在区别,适用各指标的权重可否根据实际情况进行调整?

“凌雁”QC小组:考虑到这种情况,我们做了两手准备,一方面可以把相应地区已经查证属实的具体指标特征录入SPSS软件中,利用人工神经网络算法进行学习适应,最后再进行结果输出,这种办法适用于样本量较大的单位;另一方面,我们准备了基于Excel的指标体系版本,以指标权重的形式计算空壳证指数,不同地区可以根据实际情况自己调整每项指标的权重,可以直接在Excel软件中导入数据输出结果,这一版相比SPSS版本计算量大却更为便捷,适用于样本量较小的单位。

云南昭通市局(公司)范晓莉:每项指标的数据都需要手工导入吗?有没有更便捷的办法可以实现数据的快速导入?

“凌雁”QC小组:产品开发初期,我们也是通过人工清洗并手工导入相关数据,在数据量大的情况下非常费时费力。针对这一情况,我们组织人员进行攻关,编写了一套SQL代码实现数据从省局数据中台自动下行,对于浙江省内单位来说这套代码是可拿可复制的,对于省外单位来说也具有一定的借鉴价值。

福建宁德市局(公司)施宁峰:根据实践应用,有些实际为空壳证的零售户没有被识别出来,针对这种情况如何改进?

“凌雁”QC小组:我们的二维三类指标体系涵盖了大部分空壳证的特征,但是对于不同地区不同经营条件下的空壳证来说仍无法全面覆盖。在实际使用中,我们在看板中加入了具体指标异常板块,使用人可以通过查询具体的异常指标,按需开展更为精准的识别。举个例子,可以通过分析对比“相同IP订货”“当前住址相同”“扣款账户相同”等具体指标来精准识别存在“一人多证”嫌疑的空壳证。

湖南益阳市局(公司)田超:所需数据涉及零售户信息、违法记录等敏感信息,运行过程中是否存在泄密风险?

“凌雁”QC小组:不存在。一方面,由于模型运行所需数据都来自内网,结果展示也通过QuickBI看板在内网发布,不需要借助外部网络,自然也杜绝了信息泄露;另一方面,我们经过技术迭代和平台嵌入开发,现在数据的存储和计算都基于专用服务器,不用借助电脑终端,进一步提升了数据的安全性。

声音

经“胖头鱼真选”活动分享,我们引进“空壳证E识别”课题成果,其指标体系和后续空壳证的管理机制,对我们营销、专卖、内管等多条线治理空壳证方面都有很好的借鉴价值,帮我们提升了空壳证治理的效率。

——福建宁德市局(公司) 施宁峰

之前我们做课题时,遇到的最大难点就是不知如何科学建立工作的目标指标。通过引进“空壳证E识别”课题,我们深刻了解到先建立目标指标再进行数据抓取,然后进一步找到数据之间内在逻辑关系的重要性。向先进的数字化管理思维和方式方法学习。

——湖南益阳市局(公司) 张帆

该QC成果对当前专卖空壳证治理是一次非常重要的数字化先行先试,我们将学习这先进的管理办法和算法技术,应用在本地实践中。听闻“空壳证E识别”将在浙江省专卖工作平台上线试点了,我们非常期待,希望到时可以进一步学习交流。

——云南昭通市局(公司) 邓德丽

“空壳证E识别”具有丰富的数字应用场景,例如在纪检监察部门的工作中,可以根据预警信息明细判断零售户的情况,减少纪检监察部门和专卖、营销部门因信息不对称导致的不便,强化信息互通共享。

——湖南宁乡市局(分公司) 吴亚文

我们引进“空壳证E识别”成果,为基层治理提供了极大便利。一是为许可证监管工作提供数据保障,专卖人员可以在看板查询片区疑似空壳证名单,根据名单进行走访,让基层工作更智慧;二是为案件查办提供实际线索,参考订单IP重复数、身份证信息等关键指标辅助办案,提高办案精准度。

——湖南邵阳市局(公司) 于庆涛

引进“空壳证E识别”产品后,我们结合日常工作,分条线使用多元应用场景展示平台。专卖部门应用“智能采集、精准监管”的空壳证后续监管场景,营销部门应用“智能应用、关联分析”的空壳证关联经营场景,纪检监察部门应用“智能预警、贯通协同”的空壳证治理监督场景,完美解决基层空壳证治理工作难点。

——湖南醴陵市局(分公司) 梁琪

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